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国际信托公司申报材料范文第1篇
为规范信托公司受托境外理财业务，根据《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规的规定，制定本办法。
本办法所称受托境外理财业务，是指境内机构或居民个人(以下简称委托人)将合法所有的资金委托给信托公司设立信托，信托公司以自己的名义按照信托文件约定的方式在境外进行规定的金融产品投资和资产管理的经营活动。投资收益与风险按照法律法规规定和信托文件约定由相关当事人承担。
信托公司开展受托境外理财业务，应当遵守境内外相关法律法规及本办法规定，并采取切实有效的措施，加强相关风险的管理。
中国银行业监督管理委员会(以下简称中国银监会)负责信托公司受托境外理财业务的准入管理和业务管理。国家外汇管理局(以下简称国家外汇局)负责信托公司受托境外理财业务涉及的外汇管理。
第二章业务资格审批
中国银监会按照行政许可的有关程序和规定，对信托公司申请办理受托境外理财业务进行资格审批。
信托公司开办受托境外理财业务应当符合下列条件：
(一)注册资本金不低于10亿元人民币或等值可自由兑换货币。经批准具备经营外汇业务资格，且具有良好开展外汇业务经历。连续2年监管评级为良好以上。
(二)最近2年连续盈利，且提足各项损失准备金后的年末净资产不低于其注册资本金；最近2年没有受到监管部门的行政处罚。
(三)具有健全的公司治理结构、内控制度和风险管理机制，且执行良好。
(四)配备能够满足受托境外理财业务需要且具有境外投资管理能力和经验的专业人才(2年以上从事外币有价证券买卖业务的专业管理人员不少于2人)；设有独立开展受托境外理财业务的部门，对受托境外理财业务集中受理、统一运作、分账管理。
(五)具备满足受托境外理财业务需要的风险分析技术和风险控制系统；具有满足受托境外理财业务需要的营业场所、计算机系统、安全防范设施和其他相关设施；在信托业务与固有业务之间建立了有效的隔离机制。
(六)中国银监会规定的其他审慎性条件。
信托公司向中国银监会申请开办受托境外理财业务资格，应当提交以下材料(一式三份)：
(一)由信托公司法定代表人签署的申请书，内容至少包括申请人基本情况、拟申请外汇额度、投资计划。
(二)信托公司开办受托境外理财业务的可行性报告，内容至少应当包括公司资质情况、业务发展规划、目标客户群定位、业务可行性分析及资源配置情况。
(三)内部控制与风险管理制度。内部控制制度和风险管理制度至少应包括：受托境外理财业务管理制度；外汇投资或外汇交易管理制度；市场风险管理制度。
(四)开办受托境外理财业务人员和部门的情况介绍，包括从事境外投资专业人员简历。
(五)托管人有关材料和协议草案。托管协议草案应明确拟聘请托管人。由于管理程序、商务谈判等原因无法确定托管人时，可以暂不填写托管人的情况，但需在协议草案中明确说明信托公司与托管人的主要权利和业务，并在明确托管人后，将托管人基本情况及时报告监管部门。
(六)满足本办法第六条条件的有关证明材料，至少应包括经营外汇业务的证明文件及复印件，经审计的最近2年的财务报告和报表。
(七)中国银监会要求的其他文件。
第三章业务管理
信托公司取得受托境外理财业务资格后，开办受托境外理财业务适用报告制，报告程序和要求参照相关规定。
信托公司报告开办受托境外理财业务时，应提交以下材料：
(一)产品的可行性分析报告。(十一)中国银监会要求的其他材料。
信托公司开办受托境外理财业务，可以针对机构投资者和具有一定风险识别、判断和承担能力的自然人设立受托境外理财信托。
受托境外理财信托业务包括为单一委托人设立的受托境外理财单一信托产品和对2个以上(含2个)委托人设立的受托境外理财集合信托计划，各当事人在信托文件中约定相应的权利义务，受托人根据信托文件的约定对信托财产实施投资管理和受托管理。
信托公司接受委托人资金的，应核实委托人确实具备相应的投资资格，且其投资活动符合中国及投资所在地国家或地区的法律规定。严禁信托公司向境内机构出租、出借或变相出租、出借其境外可利用的投资账户。
信托公司设立受托境外理财单一或集合信托，接受单个委托人的资金数额不得低于100万元人民币或按信托成立日前1日中国外汇交易中心公布相应汇率中间牌价计算的等额外汇。
信托公司应当根据受托境外理财信托计划的风险状况，设置适当的期限和销售起点金额，并对目标客户群进行风险适应性调查。
信托投资公司的受托境外理财集合信托计划，其资金的运用限于下列投资品种或者工具：
(一)国际公认评级机构最近3年对其长期信用评级至少为投资级以上的外国银行存款。
(二)国际公认评级机构评级至少为投资级以上的外国政府债券、国际金融组织债券和外国公司债券。
(三)中国政府或者企业在境外发行的债券。
(四)国际公认评级机构评级至少为投资级以上的银行票据、大额可转让存单、货币市场基金等货币市场产品。
(五)中国银监会规定的其他投资品种或者工具。
信托公司的受托境外理财单一信托产品，其资金的运用限于下列投资品种或者工具：
(一)第十五条规定的投资品种或者工具。
(二)为规避受托境外理财单一信托产品风险，涉及金融衍生产品交易的品种或者工具。
信托公司应按照《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》的规定获得相应的经营资格。
信托公司应当作为金融衍生产品的最终用户进行相关交易，不得作为金融衍生产品的交易商和造市商投资金融衍生产品或者工具。
(三)中国银监会规定的其他投资品种或者工具。
第四章投资付汇额度管理
信托公司办理受托境外理财业务，应向国家外汇局申请投资付汇额度。由中国银监会直接监管的信托公司，应向国家外汇局直接递交申请材料。由属地银监局负责监管的信托公司，应向所在地国家外汇局分局、外汇管理部、中心支局、支局(以下简称外汇局)递交申请材料，外汇局初审同意后，逐级上报国家外汇局批准。
信托公司在国家外汇局批准的投资付汇额度范围内，可向投资者推介人民币或外币受托境外理财集合信托计划。信托公司累计净汇出金额不得超过国家外汇局批准的投资付汇额度。
信托公司应持下列文件向国家外汇局或所在地外汇局申请投资付汇额度：
(一)申请书。申请书包括但不限于申请人的基本情况、拟申请投资付汇额度、单一受托境外理财信托产品或集合受托境外理财信托计划情况等。
(二)中国银监会的业务资格批准文件。
(三)托管协议草案。
(四)拟与委托人签订的信托文件草稿。草稿中应包括双方的权利义务及收益、风险承担等相关内容。
(五)国家外汇局要求的其他文件。
国家外汇局自收到完整的申请文件之日起20个工作日内，做出批准或者不批准的批复，书面通知申请人并抄送中国银监会和属地银监局。
信托公司可采取有效措施，通过远期结汇等方式对冲和管理受托境外理财产生的汇率风险。
第五章账户及资金管理
信托公司从事受托境外理财业务采用境内托管人和境外托管人的托管模式。
信托公司从事受托境外理财业务，应当委托经中国银监会认可获得代客境外理财业务托管资格的境内商业银行作为境内托管人，托管其用于境外投资的全部资产。
境内托管人应当根据审慎原则，按照风险管理要求以及国际惯例选择有托管资格的境外金融机构作为境内托管人的境外托管人。
境外托管人应满足以下条件，并由其境内托管人负责审核：
(一)具有所在国家或者地区监管部门认定的托管资格，或者与境内托管人具有合作关系，且最近3年在所在国家或者地区无受重大处罚记录。
(二)实收资本不低于25亿美元或者等值的自由兑换货币。
(三)国际公认评级机构最近3年对其长期信用评级为A级或者相当于A级以上。
(四)公司治理结构健全、内部管理制度和风险控制机制完善；具备安全、高效的清算交割系统及灾难应变机制。
(五)所在国家或者地区的金融监管制度完善，金融监管部门与中国金融监管机构已签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。
(六)中国银监会和国家外汇局规定的其他审慎条件。
信托公司对受托管理的信托财产，应在境内托管人处设置托管账户。境内托管人及境外托管人必须为不同的信托项目分别设置托管账户。
信托公司开展受托境外理财业务，应实行境内托管人和境外托管人、境外托管人与境外投资管理人的职责分离。
信托公司应按照市场化原则公平抉择，境内托管人的关联方作为受托境外理财业务的境外托管人和境外投资管理人的，应事先向中国银监会报告。
境内托管人应当在境外托管人处为信托公司的受托境外理财信托开设境外外汇资金运用结算账户和证券托管账户，用于与境外证券登记结算机构之间的资金结算业务和证券托管业务。
信托公司在收到国家外汇局有关投资付汇额度的批准文件后，应当持批准文件与境内托管人签订托管协议，并开立境内托管账户。境内托管账户可同时包含人民币账户和外汇账户。信托公司应当自境内托管账户开设之日起5个工作日内，向国家外汇局报送正式托管协议。
信托公司境内外汇托管账户的收入范围是：信托公司依据受托境外理财信托项目从受托境外理财信托专用外汇账户划入的资金，依据受托境外理财信托项目从境内人民币托管账户购汇划入的资金，境外汇回的投资本金及收益，以及国家外汇局批准的其他收入。
信托公司境内外汇托管账户的支出范围是：汇往境外外汇资金运用结算账户的资金、汇回受托境外理财信托专用外汇账户的资金，依据受托境外理财信托项目结汇的资金，货币兑换费、托管费、资产管理费等各类手续费，以及国家外汇局批准的其他支出。
接受委托人外汇资金境外理财的，信托公司还应在其资金收付银行，为每个信托项目开立一个受托境外理财信托专用外汇账户，用于存放信托产品或计划的受托资金以及信托产品或计划分红、终止等划回的外汇资金。信托公司应在账户开立后5个工作日内向所在地外汇局报备。
信托公司受托境外理财信托专用外汇账户的收入范围为：委托人划入的外汇信托资金、从境内托管账户划回的资金，以及经外汇局批准的其他收入。外汇资金信托账户的支出范围为：按照外汇信托产品或计划中的指定用途向境内托管账户划出外汇信托资金，信托产品或计划终止外汇信托资金和收益的分配、税收代扣、信托合同规定的由信托财产承担的其他费用，以及经外汇局批准的其他收入。
信托公司发行受托境外理财信托计划，应在推介期结束、信托计划成立后，将信托资金按原币种划至境内托管账户。
信托公司划入境内托管账户的人民币资金购汇，应按照对客户结售汇业务的模式办理，并由境内托管人根据资金支付指令通过境内托管账户完成相应的人民币划付和外汇接收操作。信托公司应在与委托人签署的信托合同中，明确人民币资金购汇所使用人民币汇价的确定原则。
境内居民个人以自有外汇资金购买信托公司受托境外理财信托计划的，不得直接使用外币现钞，只能使用本人外汇储蓄账户和资本项目账户内资金，不得使用个人外汇结算账户内资金。本金和收益汇回后，应由境内托管账户经信托专用外汇账户划至受益人外汇储蓄账户，不得直接提取现钞或结汇。
境内机构不得以债务性外汇资金购买信托公司受托境外理财信托计划，以自有外汇资金购买的，本金和收益应由境内托管账户经专用信托外汇账户汇回境内机构的原外汇账户。
信托计划终止后，信托公司应按照信托文件的约定将信托利益支付给受益人或信托文件规定的人。
境内个人以自有人民币资金购买信托公司受托境外理财信托计划的，本金和收益汇回后，可由信托公司结汇后支付给受益人，也可由境内托管账户经信托专用外汇账户划至受益人外汇储蓄账户。境内机构以自有人民币资金购买信托公司受托境外理财信托计划的，本金和收益汇回后，可由信托公司结汇后支付，也可由境内托管账户经信托专用外汇账户划至境内机构的境内外汇账户。有关结汇事项参照第三十一条规定的购汇原则办理。
委托资金为外汇的，信托公司将汇入受托境外理财信托专用外汇账户的本金和收益划回受益人或信托文件规定的人指定的账户。
除有关法律法规规定的职责外，托管人还应当履行下列职责：
(一)为信托公司开设境内托管账户、境外外汇资金运用结算账户和证券托管账户。
(二)监督信托公司的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向监管部门和国家外汇局报告。
(三)保存信托公司的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于15年。
(四)按照规定办理国际收支统计申报。
(五)协助国家外汇局检查信托公司资金的境外运用情况。
(六)监管部门和国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。
托管人应当按照以下要求提交有关报告：
(一)自开设信托公司的境内托管账户、境外外汇资金运用结算账户和证券托管账户之日起5个工作日内，向中国银监会、国家外汇局和所在地银监局报告。
(二)自信托公司汇出本金或者汇回本金、收益之日起5个工作日内，向国家外汇局报告有关资金的汇出、汇入情况。
(三)每月结束后5个工作日内，向国家外汇局报告有关信托公司境内托管账户的收支情况。
(四)每一会计年度结束后1个月内，向国家外汇局报送信托公司上一年度外汇资金的境外运用情况报表。
(五)发现信托公司投资指令违法、违规的，及时向中国银监会、国家外汇局和所在地银监局报告。
(六)中国银监会和国家外汇局规定的其他报告事项。
信托公司所在地外汇局应按月汇总辖内信托公司境内托管账户、受托境外理财信托专用外汇账户的开立和撤销情况，并报送国家外汇局。
第六章业务经营与风险控制
信托公司开展受托境外理财业务，应建立相应的风险管理体系，并将受托境外理财业务的风险管理纳入信托公司风险管理体系之中。信托公司的受托境外理财业务风险管理体系应覆盖受托境外理财业务的各类风险，并就相关风险制定有效的控制制度。风险控制制度至少应包括投资决策流程、投资授权制度、研究报告制度、风险计量制度、绩效考核指标体系等。
信托公司应建立、明确受托境外理财业务的管理部门，制定管理规章制度，明确相关部门和人员的责任。并对具体产品研发、定价、风险管理、销售、资金管理运用、账务处理、收益分配等方面进行全面规范，建立健全有关规章制度和内部审核程序，严格内部审查和稽核监督管理，建立健全内部控制和定期检查制度。
信托公司开展受托境外理财业务，应进行严格的合规性审查，准确界定受托境外理财业务所包含的各类法律关系，明确可能涉及的法律和政策问题，研究制定相应的解决办法，切实防范法律风险。
信托公司应制定受托境外理财信托项目或计划的研发设计工作流程，制定内部审批程序，明确主要风险及应采取的风险管理措施，并按照有关要求向监管部门报送。
信托公司应对受托境外理财信托计划的资金成本与收益进行独立测算，采用科学合理的测算方式预测理财投资组合的收益率。
信托公司应对受托境外理财信托计划设置市场风险监测指标，建立有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系。
信托公司将有关市场监测指标作为受托境外理财信托项目或计划的终止条件或终止参考条件时，应在信托文件中对相关指标的定义和计算方式做出明确解释。
信托公司开展受托境外理财业务，在进行相关市场风险管理时，应对利率和汇率等主要金融政策的改革与调整进行充分的压力测试，评估可能对信托公司经营活动产生的影响，制定相应的风险处置和应急预案。
信托公司应当制定受托境外理财业务应急方案，并纳入信托公司整体业务应急方案体系之中，保证信托理财服务的连续性、有效性。
信托公司开展受托境外理财业务涉及其他金融机构的理财产品时，应对产品提供者的信用状况、经营管理能力、市场投资能力和风险处置能力等进行评估，并明确界定双方的权利义务，划分相关风险的承担责任和转移方式。
信托公司应要求提品的金融机构提供详细的产品介绍、相关的市场分析报告和风险收益测算报告。
信托公司提供的理财产品组合中如包括其他金融机构的理财产品，应对该产品进行充分的分析，对相关产品的风险收益预测数据进行必要的验证。信托公司应根据产品提供者提供的有关材料和对产品的分析情况，按照审慎原则重新编写有关产品介绍材料和宣传材料。
信托公司研发新的理财产品，应当制定产品开发审批程序，并就产品开发的背景、可行性、拟销售的潜在目标客户群等进行分析，报高级管理层批准。
新产品的开发应当编制产品开发报告，详细说明新产品的定义、性质与特征，目标客户及销售方式，主要风险及其测算和控制方法，风险限额，风险控制部门对相关风险的管理权力与责任，会计核算与财务管理方法，后续服务，应急方案等。
信托公司应当建立新产品风险的跟踪评估制度，在新产品推出后，对新产品的风险状况进行定期评估。
信托公司应根据受托境外理财业务的性质，按照国家有关法律法规和《信托业务会计核算办法》的规定，采用适宜的会计核算和税务处理方法。
现行法律法规没有明确规定的，信托公司应积极与有关部门进行沟通，并就所采用的会计核算和税务处理方法制定专门的说明性文件，以备有关部门检查。
信托公司开展受托境外理财业务，发现客户有涉嫌洗钱、恶意逃避税收管理等违法违规行为的，应按照国家有关规定及时向相关部门报告。
第七章信息披露与监督管理
信托公司直接或通过代销机构向客户推介信托计划时，应了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力，评估客户的财务状况，提供合适的理财产品由客户自主选择，并应向客户解释相关投资工具的运作市场及方式，揭示相关风险。
信托公司在对受托境外理财信托计划进行风险揭示时，应提供必要的说明。说明应以充分、清晰、准确、醒目、易于理解的文字至少向投资者告知信托计划的特征及相关风险，确保投资者正确理解风险揭示的内容。
信托公司在与客户签订有关合同前，应提供受托境外理财信托计划预期收益率的测算数据、测算方式和测算的主要依据。
信托公司在每笔受托境外理财信托计划推介结束并成立后5个工作日内，应向银监会、国家外汇局或所在地银监局、外汇局披露信托计划资金总额、信托合同数、购汇金额和自有外汇资金数额等情况。
信托公司应妥善保存有关客户评估和顾问服务的记录，并妥善保存客户资料和其他文件资料。
在受托境外理财信托计划的存续期内，信托公司应于每周交易结束时向受益人披露财产价值和单位价值的内容，并将相关披露信息按季报送监管部门。
信托公司应按季度准备受托境外理财信托计划各投资工具的财务报表、市场表现情况及相关材料。相关客户有权查询或要求信托公司向其提供上述信息。
信托公司应在受托境外理财信托计划终止时，或受托境外理财信托计划投资收益分配时，向客户提供受托境外理财信托计划投资、收益的详细情况报告。
信托公司购买境外金融产品，必须符合中国银监会的相关风险管理规定。
国家外汇局根据维护国际收支平衡的需要，可以调整信托公司受托境外理财的投资付汇额度。
信托公司有下列情形之一的，应当在其发生后5个工作日内报告中国银监会和国家外汇局：
(一)变更托管人或托管人。
(二)公司注册资本和股权结构发生重大变化。
(三)涉及诉讼或受到重大处罚。
(四)中国银监会和国家外汇局规定的其他情形。
信托公司的境内托管人有下列情形之一的，应当在发生后5个工作日内报告中国银监会和国家外汇局：
(一)注册资本和股权结构发生重大变化的。
(二)涉及重大诉讼或受到重大处罚的。
(三)中国银监会和国家外汇局规定的其他情形。
信托公司及其境内托管人违反本办法的，由中国银监会和国家外汇局依据有关法律法规进行处罚。情节严重的，中国银监会和国家外汇局有权要求信托公司更换境内托管人或取消信托公司受托境外理财的投资付汇额度。境外托管人拒绝提供相关信息的，中国银监会和国家外汇局有权要求更换境外托管人。
第八章附则
信托公司投资于香港特别行政区、澳门特别行政区的金融产品，参照本办法相关条款执行。
国际信托公司申报材料范文第2篇
现行境外投资外汇管理模式以1989年的《境外投资外汇管理办法》为基础，但是，随着近年来国内外经济形势的变化和我国境外投资的迅速发展，部分外汇管理政策措施明显滞后，已不能适应境外投资发展和境内企业“走出去”的需要。2001年以来，国家外汇管理局先后出台并调整了一些政策措施，支持境外投资发展。
2002年，中国党的《十六大报告》中明确提出要“坚持‘引进来’和‘走出去’相结合，全面提高对外开放水平”。为了深入贯彻实施“走出去”战略，国家外汇管理局从2002年10月1日开始陆续在浙江、江苏、上海等六个省市推开了境外投资外汇管理改革试点。根据国家外汇管理局《关于扩大境外投资外汇管理改革试点有关问题的通知》（2005年5月19日发），试点范围已扩大到全国。
目前企业在境外投资前期投入及境外利润自我滚动发展两方面，对外汇管理的政策需求已经基本得到满足。同时，如果境内企业希望通过增资扩大境外中资企业的投资规模，在用汇政策上也没有障碍。
同时，为了解决境外投资企业后续经营过程中融资难的问题，外管局批准中国银行和中国工商银行的海外分支机构直接使用国内总行对海外中资企业母公司的授信额度为海外中资企业提供贷款。下一步，外管局将进一步提高外汇管理部门地方分支机构资金来源审查和项目核准权力，逐步允许人民币资金充裕的境内母公司通过购汇，对境外子公司提供金融支持。
二、境外投融资行政审批概述
（一）国内企业走出去流程简图（略）
（二）流程说明
1、投资部分：我国目前境外投资逐渐出现投资主体多元化、投资目标多元化、投资方式多元化的趋势，但对于“走出去”战略而言，在境外开办企业是境外投资的主要方式。具体而言，境外投资开办企业，是指我国企业通过新设（独资、合资、合作等）、收购、兼并、参股、注资、股权置换等方式在境外设立企业或取得既有企业所有权或管理权等权益的行为。现行外汇政策已经取消了境外投资外汇风险审查和汇回利润保证金两项行政审批，至于境内机构境外投资的外汇资金来源，国内企业应首先使用其自有外汇，自有外汇不足的，可以使用国内外汇贷款、政策性外汇贷款、境外外汇贷款，或者购汇解决。
2、增资部分：虽然现行的外汇政策对于境外企业产生的利润，不再强制要求调回境内，企业可以自主决定保留用于境外企业的增资或者在境外再投资，但是境内企业的境外子公司在经营过程中仍然会遇到资金困难，因此可能需要境内母公司对其进行增资。现行外汇政策对于已设立的境外企业增资有明确规定。另外，如果是跨国公司，且达到法定标准，则成员公司之间可以相互拆放外汇资金。
3、融资部分：境内投资者在境外设立的企业的融资方式主要分为直接融资和间接融资。境外子公司可以通过上市、向商业银行贷款等方式获得资金。但目前中国的境外投资企业在国外融资受到较大程度的限制，融资渠道也较为狭窄，存在融资难的问题。会计
（三）具体操作规程（开办企业、前期投资、增资、融资方面）
1、境外投资开办企业核准程序：
（1）中央企业径向商务部提出申请；其他企业向省级商务主管部门提出申请。（2）商务部和省级商务主管部门收到申请材料后，对于申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当在5个工作日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。对于申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照要求补正申请材料的，应当予以受理。（3）省级商务主管部门应征求我驻外使（领）馆经济商务参赞处（室）的意见。中央企业径向我驻外经济商务参赞处（室）征求意见。我驻外经济商务参赞处（室）自收到征求意见函之日起5个工作日内予以回复。（4）省级商务主管部门按照委托核准的权限，自受理之日起15个工作日内做出是否予以核准的决定；需报商务部核准的，自受理之日起5个工作日内进行初审，同意后上报商务部。（5）商务部自受理之日起15个工作日内做出是否予以核准的决定。（6）商务部和省级商务主管部门对予以核准的，应出具书面核准决定；不予核准的，出具不予核准决定书。
这其中，企业提交的申请材料包括：（1）申请书（主要内容包括开办企业的名称、注册资本、投资金额、经营范围、经营期限、组织形式、股权结构等）；（2）境外企业章程及相关协议或合同；（3）外汇主管部门出具的境外投资外汇资金来源审查意见（需购汇或从境内汇出外汇的）；我驻外经济商务参赞处（室）的意见（仅对中央企业）；（4）国内企业营业执照以及法律法规要求具备的相关资格或资质证明；（5）法律法规及国务院决定要求的其他文件。
其中，投资主体申报外汇资金来源审查时，需提供下列材料：①填写《境外投资外汇资金来源审查申请表》②境外投资项目的可行性研究报告③经工商管理部门年审合格的营业执照（复印件）④经注册会计师审计的上年度资产负债表及损益表⑤外汇资金来源证明，包括：使用自有外汇资金的，应提供有关外汇账户的开户批准文件和最近一期的余额对账单；使用国内商业外汇贷款的，应提供投资主体与贷款行签定的贷款意向书、贷款行的经营金融业务许可证和营业执照；使用援外合资合作基金外汇贷款、外贸发展基金外汇贷款等国内政策性外汇贷款的，应提供有关主管部门批准使用该项政策性资金的批准文件⑥视情况要求的其他材料。对于收购境外资产或股权的项目，另须向所在地外汇局提交拟收购资产或股权的说明文件、收购协议、中介机构对拟收购标的的评估报告等证明材料。
中央企业的申请获得核准后，由商务部颁发《中华人民共和国境外投资批准证书》（以下简称《批准证书》）。其他企业，由省级商务主管部门《批准证书》。国内企业凭《批准证书》办理外汇、银行、海关、外事等相关事宜。
2、境外投资前期资金汇出的操作规程：
前期资金分为两部分：筹建境外企业所需的开办费项下的前期资金和为收购境外企业资产或股权所支付的履约保证金项下的前期资金。
（1）开办费项下的前期资金：对于开办费项下的前期资金，投资主体应当直接支付给境外机构或个人，无须开立境外专用账户存放。投资主体应当持下列材料向所在地试点分局申请办理开办费项下的资金汇出手续：①书面申请（包括支付事由、收款人名称、开户银行、账号、币别、支付金额、开办费使用清单等内容）②外汇局出具的境外投资外汇资金来源审查意见③项目审批部门关于该境外投资项目的批复和批准证书④境外有关机构出具的对确需支付开办费的证明材料⑤试点分局视情况要求的其他材料。应当注意：①项目前期资金的汇出须逐笔经外汇局核准。②项目前期资金纳入中方外汇投资额总的额度之中进行管理。③投资主体应当及时将前期资金使用及划转情况报原核准汇出的外汇局备案。
（2）履约保证金项下的前期资金：对于履约保证金项下的前期资金，投资主体应当在境外开立专用账户存放，不得直接支付给境外的机构或个人。投资主体应当申请开立境外专用帐户和资金购付汇。
投资主体应当持下列材料向所在地试点分局申请开立境外专用户：①书面申请（包括开户事由、拟开户银行、币别、金额、使用期限、用途说明等内容）②投资主体经工商管理部门年审合格的营业执照③境外专用账户开户地的账户管理有关规定④对拟收购资产或股权的情况说明、专业中介机构对拟收购资产或股权的评估报告、境外有关机构出具的确需缴纳履约保证金的证明等材料⑤试点分局视情况要求的其他材料。会计
投资主体应当持下列材料向所在地试点分局申请资金购付汇：①试点分局出具的境外开户核准件②境外专用账户的开户证明材料③试点分局出具的购付汇核准件。
应当注意：
①境外专用账户应当以境内投资主体的名义开立，并优先选择中资银行境外分行开户。
②项目前期资金的汇出须逐笔经外汇局批准。
③项目前期资金纳入中方外汇投资额总的额度之中进行管理。
④经核准在境外开立的专用账户内资金使用完毕后，或者划转到设立成功的境外企业账户后，或者境外企业未设立成功、专用账户内资金按要求调回境内后，投资主体应当及时关闭该账户，并将有关情况报原核准开户的外汇局备案。
3、增资部分操作规程：
（1）对已设立境外企业增资的，须向所在地外汇局提交项目主管部门关于设立境外企业的批复以及该境外企业设立时外汇局出具的资金来源审查意见、外汇资金汇出核准件、境外投资外汇登记证、境外企业注册登记证书和营业执照等合规性材料。
（2）跨过公司境内成员公司向境外成员公司进行外汇资金境外放款，应当符合以下条件：①委托放款人和借款人均依法注册成立，且注册资本均已按期足额到位②委托放款人与借款人之间已进行的上一笔境内成员公司间外汇委托放款已在约定的期限内收回本金和收益③中资跨国公司的境外成员公司不少于3家④外资跨国公司的境内成员公司不少于3家⑤中资跨国公司在境内的行使全球或区域（含中国）投资管理职能的成员公司，对境外借款成员公司投资总额不少于500万美元，且境外借款成员公司在最近一次境外投资联合年检中评级为二级以上⑥外资跨国公司提供放款资金的境内成员公司，上一年度外汇应收款占外汇总资产的比例低于所在行业外商投资企业上一年度的正常、平均水平；上一年度公司在银行结汇金额大于购汇金额，或购汇大于结汇的金额低于所在行业外商投资企业上一年度该金额的正常、平均水平；所有者权益不低于3000万美元，净资产与总资产之比不低于20％⑦已经批准从事境外放款的，已进行的上一笔境外放款已在约定的期限内收回本金和收益。
跨国公司拟从事外汇资金境外放款的，应在放款协议签订后，由提供放款资金的境内成员公司通过所在地外汇局，向国家外汇管理局提交以下材料供审核：①申请书②放款人与境外借款人签订的放款协议，或者放款人、境外借款人与境内受托金融机构签订的放款协议；境外借款人将所拆借外汇资金进一步用于对境外成员公司的股票、债券、期权等投资运作的，还应当在放款协议中列明放款人对境外借款人的投资委托条款③放款人最近一年含外汇收支情况表的财务审计报告④放款人最近一期的验资报告⑤已进行的境外放款及其偿还情况的说明⑥中资跨国公司另须提供其境外成员公司的名单、各境外成员公司的商务主管部门的批准证书复印件，以及境外借款人最近一年的财务报表、与境外借款人直接相关的境外投资联合年检报告书⑦外资跨国公司另须提供其境内成员公司的名单、各境内成员公司的外汇登记证复印件，以及其境外控股母公司出具的放款资金安全性保证函（保证境内放款人提供的该项境外放款及其进一步的投资运作能够足额回收本金）。
放款人所在地外汇局收到放款人提交的材料后，应于10个工作日内初审完毕并上报国家外汇管理局。国家外汇管理局自收到上述完整的申请材料之日起20个工作日内，经审查无误后向放款人作出该项境外放款的批复，并抄送放款人及参与放款企业所在地外汇局。放款人所在地外汇局及参与放款企业所在地外汇局以该批复文件为依据，分别向放款人及参与放款企业出具相应的批准开户、境内划转或境外付汇的资本项目外汇业务核准件。
4、融资部分操作规程：
（1）企业境外上市：境外中资控股上市公司境外上市股票外汇登记（上市前登记）应当提交下列材料：①书面申请（企业基本情况及境外发股和上市的基本情况等）②境内股权持有单位的企业法人营业执照副本（验原件，留复印件）③境内股权持有单位的组织机构代码证（验原件，留复印件）④中国证监会批准文件⑤初步招股说明书⑥资金调回的计划⑦外汇局要求的其他材料。、应当注意：①境外中资控股上市公司的境内股权单位境外发股和上市实行逐笔登记②境外中资控股上市公司的境内股权持有单位获证监会关于境外发股和上市的批准后30个工作日内办理上市前登记，填写《境外中资控股上市公司境外上市股票外汇登记表（上市前登记）》。
境外中资控股上市公司境外上市股票外汇登记（上市后登记）（补登记）应提交下列材料：发行上市基本情况总结②《境外中资控股上市公司境外上市股票外汇登记表（发股后登记）》③正式招股说明书④支付境外上市费用有关的合同、及付款凭证等⑤无逃汇行为的书面承诺（境外上市费用的支付项目超出规定范围的、或境外上市费用超出募股收入15%的提供）⑥外汇局要求的其他材料。77号文前（2002）经批准已上市的境外中资控股上市公司的境内股权持有单位办理补登记时除需提供以上3-6项材料外还应提供以下材料：①书面申请（企业基本情况及境外上市、募集外汇资金使用及调回的基本情况等）②境内股权持有单位的企业法人营业执照副本（验原件，留复印件）③境内股权持有单位的组织机构代码证（验原件，留复印件）④中国证监会等部门的批准文件。
应当注意：①境外中资控股上市公司的境内股权持有单位应在上市活动结束后15个工作日内办理上市后登记，填写《境外中资控股上市公司境外上市股票外汇登记表（发股后登记）》②77号文前经批准已上市的境外中资控股上市公司的境内股权持有单位填写《境外中资控股上市公司境外上市股票外汇登记表（补登记）》
境外中资控股上市公司临时境外股票账户的开立、使用和注销应当提交下列材料：开立和注销：①书面申请②《境外中资控股上市公司境外上市股票外汇登记表（发股后登记[补登记]）》③境外开户银行的书面承诺④外汇局要求的其他材料；资金调回备案：①资金调回境内凭证②《境外中资控股上市公司境外上市股票外汇登记表（发股后登记）（补登记）》③开立境外账户的批准文件（77号文前经批准已上市的境外中资控股上市公司的境内股权持有单位提供）
应当注意：①境外临时股票账户开立后10个工作日内境外开户银行应将开立证明报外汇局②账户有效期满后境外开户银行应关闭账户并在关闭账户后10个工作日内将有关账户使用情况及销户证明报外汇局③境外中资控股上市公司的境内股权持有单位所得资金调回境内后5个工作日内到汇局备案④临时境外股票账户使用期满后境外上市外资股公司应将账户余额调回境内，注销账户，并将有关账户使用情况报外汇局备案⑤77号文前经批准已上市的境外中资控股上市公司的境内股权持有单位其所得外汇资金按规定应调回境内还未调回的，应在办理境外上市股票外汇登记后5个工作日内调回境内，注销账户，并将有关情况报外汇局备案。⑥外汇局应以正式批文形式核准开立临时境外股票账户⑦外汇局应将境外中资控股上市公司的境内股权持有单位有关资金调回情况填入《境外中资控股上市公司境外上市股票外汇登记表（上市后登记）（补登记）》⑧境外中资控股上市公司的境内股权持有单位的募股收入是分批调回境内的、或临时境外股票账户的使用期限超过1个月的外汇局应建立合账并汇总。会计
境外中资控股上市公司境外上市募集外汇资金结汇的审批应提交下列材料：①书面申请②招股说明书③《境外中资控股上市公司境外上市股票外汇登记表（上市后登记）（补登记）》④股票减持应得资金的测算说明（涉及境内股权持有单位减持上市公司股票提供）⑤资产（或权益）的转让合同（涉及境内股权持有单位通过上市公司出售资产或权益提供）⑥资金调回境内的凭证⑦外汇局要求的其他材料。
（2）发行境外债券借款资格的审核应提交以下材料：①关于办理外债登记的申请报告，包括主承销商、主受托行和其他承销商的情况②有关债券发行市场、发行方式的情况，债券发行金额、币别、期限、利率及发行费用情况，评级机构的评级结果③与债务有关的汇率、利率风险管理措施④国家主管部门关于融资项目可行性研究报告的批复文件⑤外汇局认为必要的其他文件，如发行可转换债券的，需提供主管部门关于转股的批复文件。
（3）外汇贷款：对外直接借用国际商业贷款的非金融企业法人应当具备以下条件：①最近3年连续盈利，有进出口业务许可，并属国家鼓励行业②具有完善的财务管理制度③贸易型非金融企业法人的净资产与总资产的比例不得低于15％非贸易型的非金融企业法人的净资产与总资产的比例不得低于30％④借用国际商业贷款与对外担保余额之和不得超过其净资产等值外汇的50％⑤外汇借款与外汇担保余额之和不超过其上年度的创汇额。
中资机构中长期国际商业贷款借款资格的审核材料包括：①关于办理外债登记的申请②该借款项目已纳入国家外资计划的证明文件③借款合同（合同如为外文，除借款合同正本外，还应提供经债务人单位盖章的主要合同条款中文翻译件）④经注册会计师事务所验证的上年度的资产负债表、损益表⑤如项目单位委托金融机构转贷，金融机构还需提供项目单位签署的借款委托书⑥外汇局认为必要的其他文件。
境内机构向外汇局申请短贷指标，应当提交以下全部或者部分资料：①申请文件（包括资金需求、资信状况、资金用途等内容）②会计师事务所验证的上年度资产负债表和损益表③信贷机构出具的贷款承诺意向书④上年度外汇收支情况⑤外汇局要求提交的其他资料。
三、主要依据的政策法规：
1.《中华人民共和国外汇管理条例》
2.《结汇、售汇及付汇管理规定》
3.《境外投资管理办法》及其《实施细则》
4.关于《境外投资外汇管理办法》的补充通知
5.《境内机构对外担保管理办法》及其《实施细则》
6.《国家外汇管理局关于调整境内银行为境外投资企业提供融资性对外担保管理方式的通知》
7.《关于境外投资开办企业核准事项的规定》
8.《国家外汇管理局关于进一步深化境外投资外汇管理改革有关问题的通知》
9.《国家外汇管理局关于简化境外投资外汇资金来源审查有关问题的通知》
10.《国家外汇管理局关于清理境外投资汇回利润保证金有关问题的通知》
11.《国家外汇管理局关于跨国公司外汇资金内部运营管理有关问题的通知》
12.《境内机构借用国际商业贷款管理办法》
13.《国家外汇管理局关于取消部分资本项目外汇管理行政审批后过渡政策措施的通知》
14.《国家外汇管理局、中国证监会关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知》
国际信托公司申报材料范文第3篇
（一）强力抓好科技项目工作。紧紧抓住省科技厅对口定点扶贫的重大机遇，积极争取上级资金支持。今年共争取国家、省级立项支持14项，到位资金675万；市级科技项目立项4项，支持资金200万；申报2015年第一批省级科技项目12项，11项入选备选项目库；同时严格执行科技项目管理“八条禁令”，加强科技项目实施监管，确保资金使用规范安全。
（二）加快科技成果转化步伐。一是加大科技成果转化力度。2014年共转化“特色蔬菜新品种及配套有机栽培技术产业化示范”等科技成果21项，实现科技成果转化产值2.5亿元。二是开展科技成果评审鉴定。组建科技成果评审组，完成我县2013年度11项科技成果鉴定、评审；申报市级科技进步奖并被评为一等奖；组织推荐3项科技成果申报省级科技进步奖；实现技术转让交易额达700万元。三是大力发展省级科技创新型企业。今年，申报新认定摩托为国家高新技术企业（实现全县高新技术企业2家）；新认定省级建设创新型培育企业3家（大农业、摩托、机械）。今年完成环保建材、摩托车新工艺、生物药肥等高新技术产值超5亿元以上。四是加强科技需求对接。开展企业技术需求征集活动，抓好产业技术创新联盟与企业产学研合作，促成15家企业与10家高校、科研院所的产学研联合。组织企业参加第四届西部高新技术产业与金融资本对接推进会、第二届中国国际科技博览会。
（三）切实加强知识产权保护。一是开展宣传培训。全年组织2次大型知识产权培训，邀请省科技信息研究所、专利事务所举办创新方法和知识产权保护培训，摩托等17家重点企业参训；组织公司参加第二届中国（上海）国际技术进出易会，展示推介新型环保建材产品。二是加大专利申请。开展企业专利“清零”行动，共完成专利申请65件（其中：发明专利申请10件），完成专利授权量37件。三是做好专利申请资助工作。申请省、市专利申请资助25项，争取专利资助资金5.1万元。
（四）建立统筹城乡科技信息平台。一是大力实施“科技双网行动”。在“新居”聚居点、龙头企业、园区基地、乡镇社区建立科技信息服务网站（网页）。全面完成43个乡镇、12个社区、9个村、1个工业园区、1个街道办共计66个网站（网页）建设。二是加强服务体系建设。重点抓好公司、公司、公司、土鸡科学研究所、茶叶研究所研发平台建设，已建生猪、土鸡、蔬菜、茶叶等优势特色产业技术服务中心5个；开展“新农村骨干农民综合素质培训”3次，培训人员216人次。三是加大科普宣传力度。3月20日，联合县文化、卫生、司法等部门在双鹿成功举办县第“科技之春”科普活动月集中宣传活动；共发放科普资料2万余份，张贴挂图23张，接受群众咨询1300余人次；11月中下旬参与县纪委开展送廉政文化下乡活动13场次，惠及群众2.6万人次；分批组织我县47名科技人员赴参加“秀才”科技培训班、科技创新政策宣讲培训会、科技企业创新能力提升培训班学习。
国际信托公司申报材料范文第4篇
天津滨海国际股权交易所融资
北京产权交易所股权登记管理中心的梁先生告诉记者，目前北京产权交易所进行股权登记的企业都是国资企业，而且只是登记，并没有开展股权交易业务。梁先生说，在股权登记方面还遇到一个问题，由于企业股权登记在北京工商部门，而北京工商部门还没对北京产权交易所放开企业的股权登记，所以北京产权交易所还没有股权交易。
专家认为，虽然北京产权交易所还没有进行股权交易，但是企业进行股权交易可选择天津股权交易所和天津滨海国际股权交易所。
滨海国际股权交易所交易中心李先生告诉记者，该所面对的是任何所有制企业的股权，天津本地企业和天津以外企业都可以进行挂牌，目前共挂牌133家企业。
滨海国际股权交易所对符合融资的企业具体要求是：依法设立、有固定的营业场所、具备如下条件之一：细分行业市场占有率排名靠前；产品具有较好的市场前景；具有较高的成长性；利润率明显高于行业平均水平；拥有独特的产品或专有技术；具有成熟或创新的商业(盈利)模式。
李先生说，企业交易流程，第一，融资项目申请。股权出让方在股交所官方网站下载“交易项目申报表”。填写完整后股权出让方需将表格以电子邮件或邮寄的方式送抵股交所，等待审核。
第二，股交所初审分配经纪机构。股交所收到“交易项目申报表”后，股交所业务人员将根据入市标准对股权出让方进行初步审核，审核通过后，业务人员根据股权出让方具体情况，为其分配经纪机构。
第三，经纪机构签约、实地考核项目。股权出让方与经纪机构签署《项目融资委托协议》，经纪机构对股权出让方进行尽职调查。
第四，股交所终审。股交所对经纪机构为股权出让方做出的尽职调查结果进行形式复核。待审核的资料包括：由股权出让方签字盖章的《滨海国际股权交易所交易项目申报表》、出让权威的权属证明、股权出让方营业执照复印件或身份证复印件、经办人身份证复印件。法定代表人授权委托书、出让意向的批准文件、经纪机构出具的尽职调查报告，以及股交所规定的其他材料。
第五。项目挂牌。股权出让方在经股交所终审合格后，股交所将按照协议期限将股权出让方信息在股交所及其官方网站公开，信息内容包括：项目代码、项目名称、交易方式、交易金额、经纪机构席位代码、融资方相关详细信息等。意向受让方(投资机构或／止业)在具备投资会员资格后，可以通过股交所或其官方网站公开的信息了解股权出让方真实情况，如对股权出让方产生投资或购并意向，可以对项目发表评价，投资意向或摘牌。
第六，交易撮合。在股权意向受让方与股权出让方进行接治过程中，经纪机构依据同股权出让方签署的《项目融资委托协议》，在有效期间内有义务为股权出、受让双方提供中介撮合服务，直至成交；股权出、受让双方可以自行选派法律、会计、审计、评估等中介服务机构提供相关服务。
第七，成交签约。股权出、受让双方就交易的各项实质性条件达成一致后，进行签约。
第八，签证。股权出，受让双方成功签约后，股权受让方将投资款项划入股交所资金托管账户，并由经纪机构填写《滨海国际股权交易所成交备案登记表》。
第九，交割。股交所向股权出，受让双方分别发出《滨海国际股权交易所成交手续费缴费通知》，在协议签署十个工作日内由股权出让方、股权受让方分别向交易所缴纳手续费。经纪机构督促交易双方履行交易台同。
关于滨海国际股权交易所收费标准，李先生说，融资企业挂牌费0.3万元／季度；融资企业成功交易1亿以上，佣金按1.2％收取；融资企业成功交易5000万至1亿之间，佣金按1.3％收取；融资企业成功交易1000万至5000万之间，佣金按1.4％收取$融资企业成功交易1000万以下，佣金按15％收取；融资企业路演费(网上)按0.5万元，次／半小时收取；融资企业路演费(30人以下)按1万元／次／半小时收取；融资企业路演费(30人以上)按115万元／次／半小时收取。
天津股权交易所融资
据了解，天津股权交易所是目前我国第一个专门定位于中小企业股权融资、交易的资本平台，通过创新，为中小企业量身打造了“小额、多次、快速、低成本”的融资方式。小额，即每次融资额在1000万至2000万左右，以解决企业实际融资需求为优先；多次，即一年可根据企业实际需要实现多次融资；快速，即每次融资在3至4个月的时间内完成；低成本，即融资成本仅占主板上市成本的1／3至1／5。企业在天交所挂牌交易之后，投资人可以方便地通过电子化交易系统买卖挂牌企业的股权，既可以使企业股权得到市场化的定价，又通过股权的循环流动降低了投资者的风险，为企业发行融资提供了条件。
天交所挂牌须具备的基本条件：依法注册的股份有限公司，规范经营不少于1年；公司主营业务完整、突出，具有活跃、持续的经营业务记录，资产经营状况良好；公司治理结构健全，核心高级管理人员稳定，内部管理控制制度完善；最近两个会计年度内无违反法律、法规行为，无不良信用记录；不存在任何可能严重影响公司资产和业务的法律诉讼案件、或有负债等事件；取得至少一个在交易所注册，具有保荐资格的机构在尽职调查后出具的保荐意见书；取得至少有一个在天交所注册，具有资格的做市商承诺为其提供双向报价做市服务；公司任一股东持股最小数量不低于公司总股本的1／200；监管机构和交易机构要求的其他条件。
国际信托公司申报材料范文第5篇
一、指导思想
以多晶硅材料为龙头，把产业链向下游产品延伸，发展太阳能级多晶硅、电子级多晶硅、单晶硅、大尺寸硅抛光片、硅外延片、太阳能电池及其配套产品、芯片制造业。依托现有产业基础和科研院所优势，重点发展光电探测、光电显示、新光源及光机电一体化等光电子产业领域。以3G和NGN网络建设为契机，以建设*软件技术开发测试生产基地（机构）为基础，发展通信设备制造和以新一代计算机技术和网络技术为主的应用软件和管理软件、中间件软件、嵌入式软件、行业信息化软件、装备数字化控制软件等信息软件业。加大研发投入，坚持产学研结合，加快技术创新体系和技术信息平台建设，着力增强自主创新能力，不断提高核心竞争力。建成我国最大的硅产业基地，形成具有*特色的航空光电产业园。
二、目标任务
到2010年，主要产品多晶硅生产能力达到6500吨以上，8英寸硅抛光片生产能力达到1亿平方英寸，硅太阳能电池生产能力达到425兆瓦，硅产业实现销售收入260亿元以上，光电信息产业实现销售收入80亿元以上。到2015年，全市硅及光电信息产业实现销售收入700亿元左右。
三、工作重点
1.加强公共技术服务平台建设。高新技术开发区要根据硅电子产业及集成电路产业的发展，超前建设相应的公共技术服务平台；洛龙科技园要根据光电子产业发展，超前建设相应的公共技术服务平台。
2.加强企业研发机构建设，加强技术引进、消化吸收和再创新。支持企业创新，建设好中硅高科、洛硅公司、*尚德公司、阿特斯（*）公司、凯迈测控（*）公司、*隆盛科技、*巨龙公司等企业的研发机构，抓好中航光电企业技术中心的升级。支持产业关键技术开发，依托014中心设立光电探测工程研究中心、新光源重点实验室；依托613所建设红外光电系统重点实验室；依托洛玻集团建设电子玻璃工程研究中心；依托中硅高科建设多晶硅材料国家工程实验室；依托炘源晶太阳能科技（*）有限公司建立薄膜太阳能电池工程技术研究中心。建设*软件技术开发测试生产基地（机构）。支持企业加强与科研院所、高校的产学研合作，瞄准国际先进水平，加大技术创新，推动技术发展，提高硅及光电信息产业的竞争力。
3.以项目建设为重点，大力促进技术成果的产业化。“十一五”期间硅及光电信息项目建设投资要达到100亿元左右，重点建设项目达到40个左右。
4.搞好配套体系建设。人才体系：依托河南科技大学、*理工学院、*师范学院，设置材料物理、微电子、电子信息科学与技术、光信息科学与技术等相关专业，不断培养光电子材料、微电子、信息技术及其相关领域的基础研究、应用研究、技术设计和科技开发专业技术人才；依托高新技术开发区、014中心、613研究所及中硅公司、尚德公司、阿特斯公司、炘源晶公司设立博士后工作站，培养行业高端人才；设立鼓励、激励机制，引进留住人才。研发和产业化扶持体系：由市财政在产业优化发展资金中安排一定的硅及光电信息产业扶持基金，重点支持硅及光电信息项目和产品的研究开发和产业化。风险投资体系：市财政安排一定的引导资金，设立高新技术产业风险投资基金和担保资金，将硅及光电信息产业项目列入高新技术产业风险投资基金和担保资金重点支持领域。
四、鼓励措施
1.实行事业性收费优惠。供水、供汽（含供气）、供电初装（开口）费用实行优惠，其中供热初装费和蒸汽价格按*市人民政府市长办公会议纪要〔2007〕71号执行。
2.对固定资产投资进行奖励。（1）固定资产投资在500万元以上、2000万元以下的项目，一年内竣工投产的，财政部门按照实际完成设备投资额的5%一次性补助企业；两年内竣工投产的，财政部门按照实际完成设备投资额的3%一次性补助企业；（2）固定资产投资在2000万元以上（含2000万元）的项目，一年内竣工投产的，财政部门按照实际完成设备投资额的6%一次性补助企业；两年内竣工投产的，财政部门按照实际完成设备投资额的4%一次性补助企业；（3）凡符合《*市人民政府关于进一步加强工业结构调整与高新技术产业化引导资金管理的意见》和《*市应用技术研究与开发资金管理暂行办法》条件的项目，给予优先支持。
项目开工时间以发改委《重点建设项目开工报告书》或者建委《建筑施工许可证》核准核发的时间为准，竣工时间以发改委或建委组织的验收时间为准。补助资金原则上不超过企业上年度上缴税收的地方留成部分，当年不足的可以在下一年补助。以上优惠政策，按照现行财政管理体制分级负担。
3.对企业引进本产业链配套企业进行奖励。已在*投资注册的硅及光电信息企业，将与自己配套的该产业链的企业引入*投资建厂，除按招商引资提成奖励外，每引进建成一个产业链配套企业，另行奖励10万元。
企业申请奖励时，向市发改委提交正式申请、可行性研究报告以及审计师事务所对项目固定资产投资所做的专项审计报告等附件，经市发改委初审后报市政府批准，由同级财政给予奖励。
4.对企业经营管理者进行精神奖励。当年销售收入首次超过1亿元、5亿元、10亿元、20亿元，且入库税收超过上年的企业，其经营管理者可以优先评选“五一劳动奖章”、市级“劳动模范”等荣誉。
以上奖励由市财政局、市发改委根据市统计局提供的企业销售收入及税收方面数据、中介机构提供的企业销售收入和税收方面的财务审验报告，向市政府提交符合奖励条件的企业经营者名单和奖励金额，由市政府批准并向企业经营者颁发荣誉证书。
5.对企业经营管理者进行物质奖励。设立“硅及光电信息中小企业发展奖”，由市发改委、市财政局根据市统计局提供的企业销售收入及税收方面数据、中介机构提供的企业销售收入和税收方面的财务审验报告，在确定企业最近一个年度对地方财政和就业作出了实际贡献的基础上，向市政府提交符合奖励条件的企业名单和奖励金额，由市政府批准，同级财政给予奖励。
6.鼓励专利成果转化。被授予发明专利证书并在*实施产业化的专利发明人，由市科技部门提出，市财政部门一次性给予专利发明人10万元现金奖励。
7.鼓励企业建立研发机构。对新认定的部级、省级、市级企业研发机构按照《*市人民政府关于加强企业研发中心建设提高企业创新能力的意见》（洛政〔2006〕200号）执行。企业凭相关证书或认定文件向市财政局申请奖励资金。
